私募管理人基金经理投资业绩填报热点问答及操作流程

前言

近期，又有小伙伴来咨询投资管理人员投资业绩填报啦。针对一些热门问题，积募进行了梳理，手把手教大家进行业绩填报。

福利时刻

【积募】微信公众号后台回复“业绩填报”，获取中基协投资管理人员业绩填报系统“基金业绩表”模板及操作手册。

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哪些人需要填报投资业绩？

投资业绩填报主要针对私募证券投资基金管理机构的投资管理人员。

■投资管理人员是指在受国务院金融监管部门监管的持牌机构或已在基金业协会登记的私募基金管理机构任职，具备证券、期货自营账户或受托账户投资管理工作经历的人员，包括基金经理、投资经理、投资决策委员会成员、投资总监，以及经机构授权承担投资决策职能的其他人员。

02

需要填报哪些内容？

■ 基本信息；

■ 主要社会关系，即父母、配偶、子女、配偶父母；

■ 投资业绩信息，即产品/账户名称、产品/账户类型、产品/账户代码、产品投资类型、投资管理起始日、投资管理终止日、估值日、单位净值、累计净值、分红（元/份）、累计净值增长率（%）等信息。

业绩表模板

备注：

■ 产品/账户类型：选择填写公募基金、资管计划、私募基金、自营账户或其他金融产品。

■ 产品/账户代码：填写监管机构认定的唯一识别码，如公募基金填写基金代码，资管计划及私募基金填写产品编码，自营账户填写证券账户号。

■ 产品投资类型：选择填写权益类、固收类、混合类和期货及其他衍生品类。权益类是指根据合同约定的投资范围，投资于股票或股票型基金的资产比例高于80%（含）的产品；固收类是指根据合同约定的投资范围，投资于银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购以及有预期收益率的银行理财产品、信托计划等金融产品的资产比例高于80%（含）的产品；混合类是指合同约定的投资范围包括股票、债券、货币市场工具但无明确的主要投资方向的产品；期货及其他衍生品类是指根据合同约定的投资范围，主要投资于期货、期权及其他金融衍生产品、现金的产品。

■ 分红：填写距上个估值日的分红情况，单位为元/份。

03

填报截止时间及协会审核时间

中基协在通知中没有规定首次填报的截止时间，建议各位需填报投资业绩的管理人尽快填报。另外，据【积募】了解，协会目前对投资业绩填报不进行审核，管理人按要求自主填报即可。

首次填报完成后，私募管理人需进行后续的维护及更新，更新的途径有两种：

■ 私募证券投资基金产品的基金经理，其投资业绩信息将按基金产品季度更新数据，经所任职机构确认核实后自动同步至从业人员管理平台进行更新；

■ 未担任私募证券投资基金产品基金经理的，其投资业绩信息可通过从业人员管理平台中投资业绩维护功能进行更新。

04

投资业绩如何填报？

一、投资管理人员投资业绩管理个人端

（一）投资管理人员投资业绩管理——投资业绩填报：

高级管理人员、基金经理和投资经理可就历史投资业绩进行填报，如图：

在进入投资业绩填报页面后，首先需填写社会关系信息，社会关系填写包含但不限于父母、配偶、子女、配偶父母。证件号码含字母的需区分大小写，含括号的需使用英文括号，如没有护照可填写无。填写完成后点击保存，可开始进行投资业绩填报，如图：

进行投资业绩填报可分为手动填写和通过模板附件上传（可通过下载《私募证券投资基金投资管理人员业绩表》获得模板）每位填报人在新增投资业绩时至少填写一条投资业绩信息，填写完成后需要上传相关证明文件。各栏均支持多附件上传。

其中投资间隔说明文件是指在每段投资经历之间间隔小于一年时需要上传相关说明，如果不需要可不填。信息填写完后点击保存提交至机构资格管理员审核。

在业绩新增列表页面可查看提交的投资业绩填报所处当前步骤及具体业绩信息，如图：

（二）投资管理人员投资业绩管理——投资业绩维护：

在完成业绩新增流程后，如有需要个人可进行投资业绩维护，如图：

点击新增按钮可修改已完成审核的投资业绩信息，如图：

修改完成后可提交至机构的资格管理员进行审核。

（三）投资管理人员投资业管理——投资业绩信息更新

如果投资管理人员需要对投资业绩信息进行更新的，可通过系统投资管理业绩填报功能进行新增。离职人员在新机构任职并完成从业资格注册后，填报投资业绩信息可查看到之前审核确认过的投资业绩信息。

二、投资管理人员投资业绩管理机构端

（一）投资管理人员投资业绩管理——投资业绩填报机构审核：

机构的资格管理员可登入机构账号对投资管理人员填报的投资业绩进行审核，如图：

机构内的投资管理人员提交的投资业绩填报均在投资经理业绩机构审核列表内，机构的资格管理员可根据个人提交的信息进行审核。

审核页面：机构的资格管理员可选择通过，拒绝，返回重填三个选项。机构的资格管理员选择拒绝或者返回重填时，需要填写拒绝理由，否则无法提交。机构的资格管理员选择通过时，系统会自动判断，如提交的证券、期货投资管理业绩满足3年以上连续可追溯，则该投资业绩填报的完成还需要由协会进行审核。

（二）投资管理人员投资业绩管理——投资业绩维护机构审核：

在此菜单下可查看到机构内的投资管理人员提交的投资业绩修改的申请，可查看机构内的投资管理人员提交的投资业绩信息，如图：

点击审核按钮，进入审核页面，如图：图中标红的为修改后的信息

审核页面：机构的资格管理员可选择通过，拒绝，返回重填三个选项。机构的资格管理员选择拒绝或者返回重填时，需要填写拒绝理由，否则无法提交。机构的资格管理员选择通过时，系统会自动判断，如提交的证券、期货投资管理业绩满足3年以上连续可追溯，则该投资业绩修改的完成还需要由协会进行审核。