国泰集商：合法合规如何操作-私募基金暂行条例出台
8月30日晚间，国务院法制办官网公布《私募投资基金管理暂行条例（征求意见稿）》。
此次展开意见征求的文件，由国务院法制办和证监会共同起草，各界可以在2017年9月30日前提出意见。国务院法制办表示，制定本条例是旨在规范私募投资基金活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，促进私募投资基金行业健康规范发展。
国泰集商对于新发行的《私募投资基金管理暂行条例（征求意见稿）》进行关注解读，以便国泰集商合法合规更加彻底，紧追国家政策，做投资人最信任的私募基金平台。此次暂行条例对九大内容进行关注。
图片引自新华社
1. 单只私募基金的投资者人数累计不得超过法律规定的人数。
2. 不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得采取将私募基金份额或者其收益权进行拆分转让等方式变相突破合格投资者标准。
3. 需要履行投资者适当性管理义务，向投资者充分揭示投资风险，根据投资者的风险承担能力销售不同风险等级的私募基金产品。
4. 非公开募集基金，应当制定并采用书面形式签订基金合同，明确约定各方当事人的权利义务。
5. 不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介；不得以虚假、片面、夸大等方式宣传推介；不得向投资者承诺资本金不受损失或者承诺最低收益。
6. 投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金进行投资。
7. 私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起20个工作日内，向基金行业协会报送。
1. 基金的名称和基金类型；
2. 基金管理人在基金行业协会登记的基本信息；
3. 基金的投资范围、投资策略和投资限制情况；
4. 基金的收益分配和风险承担安排；
5. 基金的托管安排；
6. 基金信息提供的内容、方式和频率。
1. 基金资产净值和基金份额总额；
2. 基金投资运作情况；
3. 基金财务情况；
4. 投资收益分配情况；
5. 基金承担的费用和业绩报酬；
6. 可能存在的利益冲突情况；
7. 投资者账户信息。
1. 私募基金管理人、私募基金托管人应当设立独立的基金账户，分别管理、分别记账。
2. 建立从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度，防范与投资者发生利益冲突。
3. 妥善保存与私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面相关的交易记录以及其他资料。
1. 不得投资于已上市企业的股权；
2. 国家对创业投资基金给予政策支持
3. 对创业投资基金实施差异化自律管理和服务。包括基金行业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求等方面，实施差异化自律管理和服务。
4. 股权投资基金退出方式可以是，上市转让、协议转让、被投资企业回购股权、并购重组等方式实现投资退出。
1. 登记后6个月内未备案首只私募基金的；
2. 所管理的私募基金全部清盘后，12个月内未备案私募基金的；
3. 因非法集资、非法经营等重大违法行为被追究法律责任的；
4. 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的。
1. 依法募集资金，办理基金备案手续；
2. 按照基金合同管理基金，进行投资；
3. 确定基金收益分配方案，及时向投资者分配收益；
4. 编制基金财务会计报告；
5. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息提供事项；
6. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
7. 编制定期基金报告；
8. 按照基金合同的约定计算并向投资者报告投资者账户信息。
1. 建立托管业务和其他业务的隔离机制，有效防范利益冲突，保证基金财产的独立和安全。
2. 安全保管基金财产，对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
3. 办理与基金托管业务活动有关的信息提供事项；
4. 监督基金管理人的投资运作，及时提示基金管理人违规风险，发现基金管理人的投资活动违反法律法规的，应当拒绝执行并及时向证券监督管理机构报告。
1. 未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”、“基金管理”等字样或者近似名称进行本条例规定的投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。
2. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；
3. 不公平地对待其管理的不同基金财产；
4. 利用基金财产或者职务之便，为投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；
5. 侵占、挪用基金财产；
6. 泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
7. 从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。
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