中基协发布2018年基金从业考试计划：明年有8次考试机会

昨日，中基协发布《关于发布2018年度基金从业人员资格考试计划的通知》，正式对外公布明年基金从业资格考试安排。

基金从业资格考试分为全国统一考试、预约式考试，具体如下：

《证券投资基金法》第九条规定，基金从业人员应当具备基金从业资格。关于私募人员从业资格的各类问题，经常困扰着大家，今天积募再次为大家进行梳理。

1 最全面的从业人员资格问题解答，先来两张图镇楼

1、协会认可的考试科目有哪些？

■ 中国证券投资基金业协会组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》；

■ 中国证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券投资基金销售基础知识》（该三个科目已停止组织考试）；

■ 符合中国证券投资基金业协会规定的其他认定方式取得基金从业资格的。

2、私募基金从业人员需要通过哪些科目考试？

■ 科目一和科目二；

■ 科目一和科目三；

■ 科目一和《证券投资基金》；

■ 《证券市场基础知识》和《证券投资基金》。

以上四种组合，通过任何一种组合中的两门科目考试，即可申请从业资格。

3、延长考试成绩认可期的具体安排？

中基协对《证券投资基金》、《证券市场基础知识》和《证券投资基金销售基础知识》科目考试成绩的认可期延长至2019年7月1日。

2019年7月1日之后，通过上述相关科目考试未注册的，向中基协申请基金从业资格（含基金销售业务资格）注册需补齐近两年的后续培训30个学时或重新参加基金从业资格考试。

■ 对已通过基金从业资格相关科目考试的，可以在考试通过后的4年内向协会申请基金从业资格注册；

■ 对已通过基金从业资格相关科目考试超过4年的，在2019年7月1日前认可其考试成绩，并可在此时间前按规定向协会申请基金从业资格注册；

■ 对已通过基金从业资格相关科目考试，但满4年未注册基金从业资格的，在2019年7月1日之后，向协会申请基金从业资格注册需重新参加基金从业资格考试或补齐近两年的后续培训30个学时。

4、从业资格的其他认定方式有哪些？

符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格：

一、从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；

二、担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上；

三、从事经济社会管理工作（主要指在政府机关、事业单位等部门从事经济、金融相关工作）12年及以上的高级管理人员；

四、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。

符合上述条件之一的，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交以下材料：

（一）个人资格认定申请书；

（二）个人基本情况登记表；

（三）相关证明材料：

1、符合上述条件一的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；

2、符合上述条件二的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；

3、符合上述条件三的，需提交有关组织部门出具的任职证明；

4、符合上述条件四的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。上述申请资格认定的相关材料以电子版形式报送协会私募高级管理人员资格管理专用邮箱，邮箱地址：smrygl@amac.org.cn。

5、上述资格认定的申请人、推荐人还应符合哪些条件？

申请资格认定的人员及其推荐人，应具备一定行业地位或社会影响，且申请人应为行业资深人士。同时对其推荐人，有以下情况需要回避：

1、同批表决中作为申请人的；

2、申请人与其推荐人互相推荐的；

3、与申请人任职同家机构，或关联方及分支机构的；

4、因从事私募基金外包业务、审计或法律服务业务、评级业务等，与申请人存在商业利益关系的；

5、现从事私募投资基金监管、自律管理工作的；

6、一年内累计推荐人数3人次以上的；

7、被推荐的申请人近三年内发生违法违规、被行政处罚、被采取监管措施等情形的。

6、高级管理人员通过科目一，是否可以申请基金从业资格？

符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格：

一、最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上；

二、已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等。

符合上述条件之一的，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人（的托管部门）或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明，或相关资格证书或证明。

上述申请资格认定的相关材料以电子版的形式通过私募基金登记备案系统资格认定文件上传端口报送。

7、私募从业人员如何按规定完成后续培训学时？

已经取得基金从业资格的私募基金管理人的高级管理人员，每年度需完成15学时的后续培训方可维持基金从业资格。

后续培训有面授培训和远程培训两种形式。

■ 面授培训可关注协会官网或微信公众号发布的每年度培训计划和每期培训通知；

■ 远程培训可登陆远程培训系统（http://peixun.amac.org.cn）参加学习，机构用户或个人用户均可通过远程培训系统进行注册、选课、在线支付和课程学习。个人凭有效身份证件注册并完成相应的培训学时后，学时信息将被有效记录，可登陆协会官网“从业人员管理—培训平台—培训学时查询”进行查询。

更多精彩参考：

■ 最新最全 | 基金从业人员远程培训系统操作指南

■ 私募从业者必读：基金从业考试≠基金从业资格，远程培训≠年检 | 积募解读

参考资料：

■ 私募基金登记备案相关问题解答九、十一、十三

■ 《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》

2、2017版基金从业考试大纲及教材

9月份，中基协发布通知称，对基金从业资格考试大纲进行了修订，新版教材《证券投资基金》（第二版）、《股权投资基金》于今日出版发行。自2017年11月份基金从业资格考试全国统考开始，协会将使用新版教材和修订后的考试大纲组织考试。

1、发行新版考试教材

协会对考试教材进行了修订，新版教材包括《证券投资基金》（第二版）、《股权投资基金》，于9月25日出版发行。

其中，科目一和科目二考试所用教材为《证券投资基金》（第二版），分为上下两册，由高等教育出版社出版；科目三考试所用教材为的《股权投资基金》，由中国金融出版社出版，以上教材均由中国证券投资基金业协会组编。

2、修订基金从业资格考试大纲

为进一步完善基金从业资格考试知识框架体系，根据新版教材内容，协会对基金从业资格考试大纲进行了重新修订，修订范围覆盖全部三个考试科目，并发布2017年度修订版考试大纲。包括：

科目1：《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲（2017年度修订）》

科目2：《证券投资基金基础知识考试大纲（2017年度修订）》

科目3：《股权投资基金（含创业投资基金）考试大纲（2017年度修订）》