云南省科学技术厅2016年度部门决算
第一部分 省科技厅概况 一、主要职能 二、部门基本情况 第二部分 2016年度部门决算表 一、收入支出决算总表 二、收入决算表 三、支出决算表 四、财政拨款收入支出决算总表 五、一般公共预算财政拨款收入支出决算表 六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表 七、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表 八、财政专户管理资金收入支出决算表 九、“三公”经费、行政参公单位机关运行经费情况表 第三部分 2016年度部门决算情况说明 一、收入决算情况说明 二、支出决算情况说明 三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明 四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明 五、其他重要事项及相关口径情况说明 第一部分 省科技厅概况 一、主要职能 （一）主要职能 1.牵头拟订科技发展规划和政策，起草科技方面的地方性法规和政府规章草案，并组织实施和监督检查。 2.组织制定并实施省级科技计划，负责统筹协调基础研究、前沿技术研究、重大社会公益性技术研究及产业关键技术、共性技术研究，牵头协调有关部门推进创新型云南建设的有关工作。 3.负责编制和实施省重点实验室等科研基础设施建设计划，拟订省重大科学工程等科技创新基地的建设规划，提出科研条件保障的规划和政策建议，推进科技基础条件平台建设和科技资源共享。 4.会同有关部门拟订高新技术产业化及应用技术的开发与推广政策，指导高新技术产业开发区建设，负责认定高新技术企业。 5.组织拟订科技促进农村和社会发展的政策，并制定措施和办法，促进以改善民生为重点的农村建设和社会建设。 6.会同有关部门拟订促进产学研结合的有关政策，制定科技成果推广政策，指导科技成果转化工作，组织有关重大科技成果应用示范，推动企业自主创新能力建设。 7.提出科技体制改革的政策和措施建议，推进科技体制改革工作，审核省属独立科研机构的组建和调整，优化科研机构布局。 8.负责本部门及所属二级预算单位年度预算执行中的科技经费预决算、经费使用的监督管理，管理列入云南省科学技术厅部门的省级科学事业费、应用技术研究与开发资金、科学技术普及经费和科技专项资金，会同有关部门提出科技资源合理配置的政策和措施建议，统筹协调推进科技投融资体系建设，推动科技资源的优化配置。 9.负责归口管理高层次科技人才的培养和引进工作，会同有关部门拟订科技人才队伍建设规划，提出有关政策措施，负责省级科学技术奖评审的组织工作。 10.制定科学技术普及规划、计划并组织实施，拟订促进技术市场、科技中介组织发展的有关政策和措施办法，负责科技保密管理的有关工作，负责有关科技评估管理和科技统计管理。 11.负责与中国科学院、中国工程院、国家自然科学基金委员会、上海市及“泛珠三角”区域、国内著名高校及科研机构等的科技交流与合作工作，拟订科技合作规划，制定年度科技合作计划并组织实施。 12.拟订对外科技交流与合作的规划、年度计划并组织实施，承办对外科技交流与合作工作。 13.承担云南省科教领导小组的具体工作。 14.承办云南省人民政府交办的其他事项。 （二）2016年度重点工作任务 1.高位推动科技创新任务落实。贯彻落实全国科技创新大会精神，按照省委、省政府要求召开全省科技创新大会，安排部署贯彻落实工作，印发贯彻落实国家创新驱动发展纲要实施意见，共计2000余人在昆明主会场参加了大会，各州、市、县共15400余人参加了分会场会议。 2.着力推进大众创业万众创新。制定双创示范基地、众创空间认定方案及办法，配合省发改委认定首批省级双创示范基地15家，省级众创空间64家、总数达100家。29家众创空间、16家星创天地获科技部备案。全省众创空间面积达20余万平方米，服务创业团队1100余个，创业企业1000余户，服务的团队和企业获得投资累计超过1亿元。 3.加强顶层设计提升创新能力。印发实施《中共云南省委 云南省人民政府关于贯彻落实国家创新驱动发展战略的实施意见》，提出了我省科技创新的总方向、总目标和总任务。编制实施《云南“十三五”科技创新规划》，明确了我省未来五年科技创新工作的指导思想、基本原则、主要指标，提出了科技工作10项重点任务及5项保障措施。 4.科技创新中心建设深入推进。编制实施《建设面向南亚东南亚科技创新中心专项规划》，提出重点推进的一批重大战略项目、重大基础工程、重大研发中心和重大成果转化平台。充分发挥中国—南亚技术转移中心和中国—东盟创新中心的平台作用，成功举办第二届“中国—南亚国家技术转移与创新合作大会”，实现科技部与巴基斯坦等5国科技部会晤，与尼泊尔科技部双边会谈。 5.生物医药和大健康产业发展初显成效。编制实施生物医药和大健康产业发展规划和三年行动计划，提出了“十三五”期间生物医药和大健康产业将实施的“147”发展战略，细化了未来3年的年度目标和56项重点实施内容，提出了36条配套政策措施，分解落实到有关省级部门和州市。组织实施100项产业发展重点项目，新增投资70亿元以上。 6.科技入滇工作成绩显著。梳理全省招商引资和科技创新政策措施，形成了我省对科技入滇的优惠政策。省科技厅领导分别带队，省招商局等部门参与，携带1235项全省科技需求信息，赴京津冀、长三角、珠三角等7个片区、共14个省市开展科技入滇宣传推介活动，共组织了17场专场宣传推介会，拜访了90多家全国知名高校、科研院所、科技企业及科技管理机构，面对面对接洽谈。 7.发展新动能不断增强。围绕云南省“十三五”科技发展重点领域，组织实施重大科技专项，在信息技术、智能制造、生物医药和大健康、高原特色农业、冶金和新材料等产业领域组织实施和策划238个带动性强的科技计划项目，突破关键技术279项，带动投资40多亿元。 8.创新主体培育实现新拓展。大力推进创新型（试点）企业工作，新遴选创新型（试点）企业80家，累计达到 418家，其中创新型企业189家。深入推进高新技术企业认定，新认定408家企业为高新技术企业，全省总数达1095家，居全国第18位，西部第4位。加快培育认定科技型中小企业，新认定科技型中小企业1351家，总数达4579家。遴选首批省级技术转移示范机构12家。昆明市顺利入围国家小微企业创业创新基地示范城市，从2016年起将获得中央财政连续3年每年3亿元资金支持。 9.科技金融结合不断深化。与省金融办等五部门联合印发实施《关于大力推进体制机制创新积极促进科技金融结合的意见》，建成科技金融结合综合服务平台，启动实施“风险金池”制度建设。撬动银行贷款等社会资本投入约6.3亿元，科技保险保额约100亿元，科技保险保费支出1520万元；降低科技型中小企业融资成本558万元，减少科技型企业科技保险保费支出163万元。 10.工程技术研究中心取得成效。新认定省工程技术研究中心6家（累计116家）。116家工程技术研究中心申请专利822件，其中发明专利511件；获授权专利656件，其中发明专利337件；突破关键技术220项，开发新产品211个，推广示范项目124项，转化科技成果230项，实现技术（产品）转化和技术服务收入48.3亿元。 11.科技人才取得新进展。选拔培养科技领军人才6人（累计26人）、高端科技人才20人（累计101人）、省中青年学术技术带头人后备人才和省技术创新人才培养对象131人（累计1671人）、省级创新团队31个（累计180个）。共有27名创新人才（2016年入选10名）、2个创新团队、1个创新人才培养示范基地入选科技部创新人才推进计划。2016年，9位院士及20位科技领军人才带领团队争取国家项目440余项，获国家经费3.6亿元；转化推广科技成果48项，经济效益21亿元。2016年考核出站的109名省中青年学术技术带头人和技术创新人才，在培育期内获得专利600余项，开发推广新产品、新技术、新成果400余项，经济效益95亿元。新建院士专家工作站42个（累计239个）。 11.研发投入大幅增长。2015年全省R&D经费支出109.36亿元，比上年增长27.26%，全省R&D经费投入强度（R&D/GDP）达到0.80%，比上年提高了0.13个百分点，是2006—2014年平均增幅的7.4倍，创历史新高。 二、部门基本情况 （一）部门决算单位构成 省科技厅原下属有6个直属事业单位，纳入省科技厅2016年度部门决算编报的单位共7个。其中：行政单位1个，其他事业单位6个。分别是： 1.省科技厅（机关、本级） 2.云南省科学技术情报研究院 3.云南省科技厅宣传教育中心 4.云南省农村科技服务中心 5.云南省科学技术发展研究院 6.云南省科学技术厅机关服务中心 7.云南省科学技术院 （二）部门人员和车辆的编制及实有情况 部门在职人员编制416人，其中：行政编制100人，事业编制316人。在职实有391人，其中：财政全供养391人。离退休人员269人，其中：离休19人，退休250人。车辆编制36辆，实有车辆39辆；车辆实有数大于编制数原因是：云南省科技厅机关车改所致，6辆车辆报废手续正在报批。 第二部分 2016年度部门决算表 （详见附件） 第三部分 2016年度部门决算情况说明 一、收入决算情况说明 （一）本年收入情况 省科技厅2016年度收入合计45,028.28万元。其中：财政拨款收入42,535.43万元，占总收入的94.46%；事业收入2,214.2万元，占总收入的4.92%；经营收入24.28万元，占总收入的0.05%；其他收入254.37万元，占总收入的0.56%。 2016年收入结构总体情况表 收入项目 金额（万元） 收入构成（％） 财政拨款收入 42，535.43 94.46 事业收入 2，214.20 4.92 经营收入 24.28 0.05 其他收入 254.37 0.56 收入合计 45，028.28 100 （二）与上年对比情况 省科技厅2016年度收入合计45,028.28万元，比2015年的95,635.41万元减少50,607.13万元，减幅50.61%，其中：一般公共预算财政拨款42，535.42万元，比2015年90,732.42万元减少48,197万元，减幅53.12%；事业收入2214.2万元，比2015年4,007.85万元减少1,793.65万元，减幅44.75%；经营收入24.28万元，比2015年605.68万元减少581.4万元，减幅95.99%；其他收入254.37万元，比2015年289.46万元减少35.09万元，减幅12.12%。 （三）变动主要原因分析 财政收入减少的主要原因财政科技经费拨付方式的改革，原通过科技厅转拨的科研项目经费由财政厅直接拨付项目承担单位零余额账户。 二、支出决算情况说明 （一）本年支出情况 省科技厅2016年度支出合计41,288.20万元。其中：基本支出7,968.39万元，占总支出的19.3％；项目支出33,295.52万元，占总支出的80.64％；经营支出24.28万元，占总支出的0.06％，2016年部门决算总支出为41,288.20万元，比2015年96,686.16万元减少55,397.96万元，减幅为57.29%。 2015年支出结构总体情况表
支出项目 金额（万元） 支出构成（％） 基本支出 7,968.39 19.3 项目支出 33,295.53 80.64 经营支出 24.28 0.06 合 计 41,288.2 100 （二）基本支出情况 2016年基本支出 7,968.39万元，比2015年8,654.27万元减少685.88万元，减幅为7.92%，主要原因是省科技厅直属单位事业收入减少所致。 （三）项目支出情况 2016年项目支出 33,295.53万元，比2015年87,426.29万元减少54,130.76万元，减幅61.91％，项目支出减少的主要原因财政科技经费拨付方式的改革，原通过科技厅转拨的科研项目经费由财政厅直接拨付项目承担单位零余额账户，主要用于省基础研究项目、科技富民强县、云南科研院所技术开发专项、科技惠民等项目支出。 三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明 （一）一般公共预算财政拨款支出决算总体情况 省科技厅2016年度一般公共预算财政拨款支出38,254.71万元,占本年支出合计的92.65%。较2015年的91,876.66万元减少53,621.95万元，减幅54.85%。 （二）一般公共预算财政拨款支出决算具体情况 1.一般公共服务（类）支出84.55万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.22%。主要用于其他一般公共服务支出； 2.科学技术（类）支出36,705.82万元，占一般公共预算财政拨款总支出的95.95%。主要用于重点实验室及相关设施、应用技术研究与开发、科技条件专项等科学技术方面和科学技术管理事务方面的支出； 3.文化体育与传媒（类）支出0.86万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.002%。主要用于文化产业发展专项的支出； 4. 社会保障和就业（类）支出778.06万元，占一般公共预算财政拨款总支出的2.03%。主要用于行政事业单位离退休支出； 5. 医疗卫生与计划生育（类）支出10万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.03%。主要用于重大公共卫生专项和食品安全事务支出。 6. 节能环保（类）支出41.84万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.11%。主要用于能源节约利用支出。 7. 农林水（类）支出75.78万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.2%。主要用于科技转化与推广服务支出。 8. 资源勘探信息等（类）支出207.60万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.54%。主要用于科技型中小企业技术创新基金、中小企业发展专项等支出。 9. 住房保障（类）支出350.19万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.92%。主要用于住房公积金支出。 四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明 (一)“三公”经费财政拨款支出决算总体情况 2016年本部门共发生“三公经费”支出249.67万元，较2015年的208.52万元增加41.15万元，增幅19.73%。其中：因公出国（境）支出152.90万元（含因公赴越南缅甸老挝和应邀赴台湾团组28.13万元, 资助短期出访人员经费12万元 ），较2015年的99.14万元增加53.76万元，按照省外办对因公出国（境）支出的统计口径，因公出国（境）费不包含因公赴越南缅甸老挝和应邀赴台湾团组的支出，剔除因公赴越南缅甸老挝和应邀赴台湾团组的费用后，省科技厅部门2016年因公出国（境）支出并未超2015年决算数；公务用车运行维护费支出75.83万元，较2015年的88.37 万元减少12.54万元，下降14.2%；公务接待费支出20.94万元，较2015年的 21.01万元减少0.07万元，下降0.33%。2016年度“三公”经费支出决算减少的主要原因是省科技厅严格按照厉行节约的相关规定控制“三公”经费的支出，“三公”经费实现“只减不增”。 （二）“三公”经费财政拨款支出决算具体情况 2016年度“三公”经费财政拨款支出决算中，因公出国（境）费支出152.90万元，占61.24%；公务用车购置及运行维护费支出75.83万元，占30.37%；公务接待费支出20.94万元，占8.39%。具体情况如下： 1.因公出国（境）费支出152.90万元。全年安排因公出国（境）团组21个，累计39人次。主要用于我省新能源与高端装备制造技术合作、生物技术交流、高新技术推介等发生的科技合作交流费用。 2. 公务用车购置及运行维护费支出75.83万元。其中： 公务用车购置支出0万元。 公务用车运行支出75.83万元。主要用于保障全省科技管理业务工作所需的车辆燃料费、维修费、过路过桥费、保险费等。2016年度，省科技厅机关、省科学技术情报研究院及省科学技术发展研究院等7家单位开支财政拨款的公务用车保有量为40辆。 3.公务接待费支出20.94万元。其中： 外宾接待支出0万元。 其他国内公务接待支出20.94万元。主要用于接待科技部检查指导、其他省（市）科技系统交流学习、我省州（市）科技部门工作汇报等发生的接待支出。 五、其他重要事项及相关口径情况说明 （一）机关运行费支出情况 省科技厅2016年机关运行经费支出408.83万元，较2015年的328.67万元增加80.61万元，主要原因是省科技厅承担的工作任务逐年艰巨，为圆满完成2016年省科技厅所承担的各项任务，用于机关正常运转的日常共有经费有所增加。部门机关运行经费主要用于保障机关正常运转的办公费、印刷费、水电费、办公设备购置等常公用经费。 （二）国有资产占用情况 1.资产负债总体情况 （1）2016年末，部门资产总计23,379.91万元，比2015年68,877.16 万元减少45,497.25万元，降幅66.06%,2016年部门资产下降的主要原因是：将省科技厅直属5家事业单位注销合并成立云南省科学技术院，增加了资产年初数及根据审计决定调整了省科学技术厅“长期投资”科目9.42亿元，其中事业基金2.32亿元，非流动资产基金7.1亿元。； （2） 2016年末，部门负债总计2,821.38万元，较2015年3,743.53万元减少922.15万元，降幅24.63%；其中厅本级151.72万元，较2015年减少150.77万元，主要原因是2016年度国有资产有偿使用收益的收缴完成时间较晚，没有在年度内足额上缴国库，形成本期负债总计增大的情况，此项应缴收入已于2017年1月上缴国库。2016年部门净资产总计20,558.52万元，比2015年 111，055.04万元减,90，496.52万元，降,81.48%。 2.部门资产负债对比分析 2016年末，部门整体资产负债率为12.06%，分单位资产负债率表如下： 2016年部门资产负债率分析表 单位：万元
序号 单位名称 资产总额 负债总额 资产负债率% 1 云南省科学技术厅（汇总） 23,379.91 2,821.38 12.06 2 云南省科学技术厅 1，413,82 104.34 7.38 3 云南省科学技术厅（本级） 4,862.20 151.72 3.12 4 云南省科学技术院 10,028.39 834.41 8.32 5 云南省科学技术厅机关服务中心 373,54 197.25 52.8 6 云南省农村科技服务中心 825.37 15.42 1.86 7 云南省科学技术情报研究院 4,842.23 1,490.20 30.77 8 云南省科学技术发展研究院 897.9 23.57 2.62 9 云南省科技厅科技宣传教育中心 136.42 4.44 3.25
国有资产占有使用情况表 单位：万元 项目 行次 资产总额 流动资产 固定资产 对外投资/有价证券 在建 工程 无形 资产 其他 资产 小计 房屋构 筑物 汽车 单价200万以上大型设备 其他固定资产 栏次 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 合计 1 23,379.91 11,890.15 11,454.55 7,936.05 1,107.57 6,919.23 34.95 0.26 填报说明： 1.资产总额＝流动资产＋固定资产＋对外投资／有价证券＋在建工程＋无形资产＋其他资产 2.固定资产＝房屋构筑物＋汽车＋单价200万元以上大型设备＋其他固定资产 （三）政府采购支出情况 因省科技厅在编制2016年度部门预算时，未编制政府采购预算，故在编制2016年度部门决算时未编制政府采购情况表。2017年省科技厅已经编制政府采购预算表，将预算和支出纳入预算管理范围。 （四）相关口径说明 1.基本支出中人员经费包括工资福利支出和对个人和家庭的补助，日常公用支出包括商品和服务支出、其他资本性支出等人员经费以外的支出。 2.机关运行经费指行政单位和参照公务员法管理的事业单位使用一般公共预算财政拨款安排的基本支出中的日常公用经费支出。 3.按照党中央、国务院有关文件及部门预算管理有关规定，“三公”经费包括因公出国（境）费、公务用车购置及运行费、公务接待费。其中：因公出国（境）费，指单位工作人员公务出国（境）的住宿费、旅费、伙食补助费、杂费、培训费等支出；公务用车购置及运行费，指单位公务用车购置费及租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出，公务用车指用于履行公务的机动车辆，包括省部级干部专车、一般公务用车和执法执勤用车；公务接待费，指单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。 4.“三公”经费决算数：指各部门（含下属单位）当年通过本级财政一般公共预算财政拨款和以前年度一般公共预算财政拨款结转结余资金安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费和公务接待费支出数（包括基本支出和项目支出）。
附件：（点击下载压缩包）
1.收入支出决算总表
2.收入决算表
3.支出决算表
4.财政拨款收入支出决算总表
5.一般公共预算财政拨款收入支出决算表
6.一般公共预算财政拨款基本支出决算表
7.政府性基金预算财政拨款收入支出决算表
8.财政专户管理资金收入支出决算表
云南省科学技术厅
2017年8月16日
