2018年私募专项检查：10家被查机构存在异常公示，近30%基金规模超10亿
前言
自中国证监会发布《关于开展2018年私募基金专项检查工作的通知》以来，各地证监局陆续发布通知，先后启动私募基金专项检查工作。
据【积募】统计，目前共有11地证监局发布专项检查通知，83家私募机构被抽中。根据各地证监局的抽查名单，结合中基协私募基金管理人登记备案公示信息，【积募】统计了其中71家私募机构的信息，为大家进行解读分析。
文：积募｜杨洁
福利时刻
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抽查私募机构类别
在71家被抽中的私募管理人中，私募证券投资基金管理人共计29家，私募股权、创业投资基金管理人共计32家，其他类私募投资基金管理人8家，无机构类别的2家。私募证券基金管理人、股权及创投基金管理人是抽查的主要群体。
从员工人数分布来看，被抽查私募机构中，最少的员工人数是2人，最多的有139人。
非会员单位46家，会员单位25家，其中，观察会员16家、普通会员9家。
抽查私募异常公示
在统计的71家被抽查私募管理人中，共有10家机构存在异常公示，主要问题集中在以下几个方面：
1、未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上
2、未按要求按时提交经审计的年度财务报告
3、向不特定对象宣传推介私募基金产品
4、因违反现行上市公司信息披露规定被监管局给予警告，并处以罚款，公司法定代表人被给予警告，并处以1罚款
5、在证监会的私募基金专项检查中，被采取行政监管措施
6、私募证券基金管理人的高管人员无基金从业资格
7、管理人无管理基金规模
8、违反八条底线：公开宣传
9、瞒报漏报公司基本信息
10、未披露关联方
11、向非合格投资者募集私募基金
12、违规宣传推介私募基金产品
13、向投资者提供虚假产品净值信息
14、成立私募基金产品后未向协会备案
15、未按照规定保存基金档案
16、未及时向协会报告管理人重大事项
抽查私募登记时间
据统计，71家被抽中的私募管理人中，于2014年登记的有28家，2015年登记的有27家，2016年登记的有11家，2017年登记的有5家。其中，2014年、2015年登记的私募管理人共计55家，占比达77%，是主要检查群体。
抽查机构管理规模
在71家被抽中的私募机构中，根据中基协的私募基金管理人公示信息中可查询到的数据显示，管理规模在100亿以上的共有1家、50亿-100亿之间的有3家，20亿-50亿之间的有6家，10亿-20亿之间的有11家，0-10亿之间的有50家。其中，管理规模在10亿以上的私募机构占比接近30%。
其中，私募证券投资基金管理人，管理规模在50亿以上的有2家，20亿-50亿的有5家。私募股权、创业投资基金管理人，管理规模在100亿以上的有1家，50亿-100亿的有1家，20亿-50亿的有1家。其他类，10亿以上有2家。
抽查私募注册资本
注册资本在1000万元以下的有1家，1000万-5000万之间的有41家，5000万-1亿之间的有7家，1亿-10亿之间的有20家，超过10亿的有2家。其中，注册资本在100亿以上的私募管理人位于上海地区。
被抽查私募管理人的注册资本实缴比例低于25%的8家，高于25%的有63家。
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