2018私募专项检查：8地71家机构被抽中，私募管理人如何应对？

前言

一年一度的春节假期过完了，在“开市大吉”的期盼中，相信各位私募管理人纷纷返回工作岗位，继续踏上新一年的投资之旅。

在此，【积募】特别提醒私募管理人，新年上班的第一件重要任务就是迎接2018年私募基金专项检查。

截止到目前，上海、福建、四川、山西、宁夏、大连、陕西、江西等8个地区的证监局陆续发布通知，启动辖区内私募基金现场检查随机抽查工作，共计71家私募机构被抽中，和【积募】一起来快速了解一下。

一、8地证监局现场检查名单

（一）江西证监局

2月22日，江西证监局发布《关于2018年辖区私募基金专项检查随机抽查结果的通报》，随机抽取了2家私募机构进行专项检查。

名单

1、江西金控投资管理中心（有限合伙）

2、共青城普润投资管理合伙企业（有限合伙）

（二）陕西证监局

2月13日，陕西证监局发布《陕西局全面启动2018年私募基金专项检查工作》，对第一批10家私募基金管理人进行现场检查，但证监局并未公布这10家私募管理人的名单。

（三）上海证监局

2月11日，上海证监局发布《上海证监局启动实施2018年上海辖区私募基金现场检查随机抽查工作》，随机抽取40家私募机构进行现场检查。

名单

1、喆颢资产管理（上海）有限公司

2、上海富善投资有限公司

3、上海映雪投资管理中心（有限合伙）

4、巨杉（上海）资产管理有限公司

5、上海世真投资管理中心（普通合伙）

6、上海七曜投资管理合伙企业（有限合伙）

7、中金浦泰投资管理有限公司

8、上海牧鑫资产管理有限公司

9、上海彤源投资发展有限公司

10、海银资产管理有限公司

11、上海五牛锦迂投资管理有限公司

12、上海五牛资产管理有限公司

13、上海五牛股权投资基金管理有限公司

14、海际金控有限公司

15、上海国富投资管理有限公司

16、上海国富资产管理有限公司

17、上海星景股权投资管理有限公司

18、上海复地股权投资有限公司

19、上海复星创富投资管理股份有限公司

20、上海平安股权投资管理有限公司

21、上海瑞力投资基金管理有限公司

22、上海陆投资产管理有限公司

23、上海中城年代股权投资基金管理有限公司

24、上海锦傲投资管理有限公司

25、上海双创投资管理有限公司

26、上海华烁投资管理有限公司

27、上海浦耀信晔投资管理有限公司

28、上海旌卓投资管理有限公司

29、上海易德臻投资管理中心（有限合伙）

30、山金金控资本管理有限公司

31、兴业国信资产管理有限公司

32、钜洲资产管理（上海）有限公司

33、上海宝银创赢投资管理有限公司

34、上海翮银资产管理股份有限公司

35、上海元普投资管理有限公司

36、上海量沛资产管理有限公司

37、上海涌乐股权投资基金管理有限公司

38、上海东融投资管理有限公司

39、上海醴泉投资管理有限公司

40、沈琦资产管理（上海）有限公司

（四）福建证监局

2月11日，福建证监局发布《关于福建证监局2018年私募基金专项检查随机抽查结果的通报》，随机抽取3家私募机构进行专项检查。

名单

1、兴投（平潭）资本管理有限公司

2、华开（福建）股权投资管理有限公司

3、福建省电子信息产业股权投资管理有限公司

（五）大连证监局

2月11日，大连证监局发布《关于发布2018年辖区私募基金现场检查名单的通知》，随机抽取4家私募机构进行现场检查。

名单

1、先锋科技资产管理(大连)有限公司

2、海金（大连）投资管理有限公司

3、泰诚资本管理有限公司

4、大连东方克拉资产管理有限公司

（六）四川证监局

2月11日，四川证监局发布《关于四川辖区私募基金现场检查对象随机抽查结果的公示》，随机抽取8家私募机构进行现场检查。

名单

1、四川创新发展投资管理有限公司

2、四川鼎浩发展股权投资基金管理有限公司

3、成都武侯科技产业发展股权投资基金管理有限公司

4、四川盈耀发展资产管理有限公司

5、四川金鼎产融股权投资基金管理有限公司

6、成都新高资产管理股份有限公司

7、成都光控医疗健康创业投资管理有限公司

8、绵阳科发股权投资基金管理有限公司

（七）宁夏证监局

2月9日，宁夏证监局发布《关于宁夏辖区私募基金专项现场检查对象随机抽查结果的公示》，随机抽取2家私募机构进行现场检查。

名单

1、银川先锋基金管理有限公司

2、宁夏紫金树资产管理有限公司

（八）山西证监局

2月6日，山西证监局发布《关于山西辖区私募基金现场检查对象随机抽查结果的公示》，随机抽取2家私募机构进行现场检查。

名单

1、山西金利行股权投资管理有限公司

2、太原海信汇峰资产管理有限公司

二、现场检查查什么？

新年伊始，各地证监局密集开展针对私募基金管理人的现场检查工作，这源于年前中国证监会发布的《关于开展2018年私募基金专项检查工作的通知》，通知明确2018年私募基金专项检查按照差异化检查原则，以问题风险导向为主，确定重点检查领域，包括集团化跨辖区私募机构、管理非标债权的私募机构、其他存在问题风险线索的私募机构；辅之以分层随机抽查，对各类私募机构进行常规检查，持续保持对全行业的监管压力。对近3年内被检查过的私募机构，如不存在违规问题或经营风险，原则上不纳入检查范围。

（一）三类私募是重点检查对象

2018年私募基金专项检查划定三类私募为重点检查对象。

1、涉及集团化、跨辖区和兼营类金融业务的私募机构。即被同一实际控制人控制5家及以上且合计管理规模在50亿元及以上的情况。将此类机构纳入检查，检查抽取比例不低于1/3。

2、管理非标准化债权资产的私募机构。管理非标准化债权资产规模在50亿元及以上的私募机构纳入检查；管理规模在10亿元至50亿元的私募机构由证监局自主确定抽查数量和抽查对象。

3、其他存在问题风险线索的私募机构。将日常监管发现问题风险线索的私募机构、证券投资基金业协会提供问题线索的私募机构纳入检查、存在证券异常交易被证券交易所采取自律措施的私募机构，由证监局自主确定抽查数量和抽查对象。

（二）检查内容

1、常规事项

■ 登记备案和定期报告

■ 合格投资者

■ 资金募集

■ 投资运作及风险控制

■ 合规管理

■ 利益冲突防范

■ 信息披露等情况

2、重点事项

（1）涉及集团化、跨辖区和兼营类金融业务的私募机构。

主要从合规和风险防控两方面：

■ 检查同一实际控制人控制的不同私募机构之间，以及私募机构与其他机构之间控制关系、业务往来、资金往来、产品嵌套情况；

■ 核查关联交易是否存在利益输送；

■ 业务隔离和风险隔离是否有效；

■ 信息披露是否充分及时完整；

■ 是否存在“自融自担”以及是否建立防范利益冲突机制等情况；

■ 摸清跨辖区和跨领域等方面的风险隐患。

（2）投资非标准化债权资产的私募机构。

主要从风险防控角度，重点检查可能存在的：

■ “资金池”业务；

■ 保本保收益；

■ 影子银行风险；

■ 杠杆运用；

■ 流动性问题；

■ 信息披露等问题。

（3）存在问题风险线索的私募机构。

结合日常监管和自律管理已发现的线索：

■ 从资金募集、投资运作、信息披露等方面检查是否存在违反《基金法》、《私募办法》、新“八条底线”的行为；

■ 从风险防控的角度核查是否存在非法集资风险等。

（三）检查时间

检查工作分为检查准备阶段、现场检查阶段、违规处理和总结阶段，具体时间安排如下：

1、检查准备阶段：2月1日至2月28日

2、现场检查阶段：3月1日至6月15日

3、违规处理和总结阶段：6月16日至7月15日

详情参见：重磅｜11万亿私募行业即将迎来专项检查，重点圈定三大类

三、2地证监局的私募自查清单

除了中国证监会发布的自查要求及内容外，据【积募】了解，广东证监局、新疆证监局分别向辖区私募基金管理人下发了自查清单。

（一）广东证监局

广东证监局要求私募机构开展2018年自查工作，发布了6大项、56小项自查底稿，要求逐项排查各项活动存在的违法违规问题及风险隐患，形成自查工作报告，上报证监局。

详情参见：重磅｜广东证监局掀地方私募2018年自查大幕，自查底稿6大项56小项内容出台

（二）新疆证监局

2月9日，新疆证监局发布《关于组织开展新疆辖区私募基金管理机构自查工作的通知》，具体要求如下：

1、时间安排

截止至2018年3月31日

2、上报内容

上报内容包括两方面，一是自查报告，二是私募投资基金信息表。

■ 自查报告

自查报告提纲主要内容包括但不限于下述方面：

（1）单位基本情况，包括注册地、实际经营地、职能设置分工、业务开展情况、财务核算情况，主要股东和高级管理人员的基本情况，以及近三年主要财务数据（包括总资产、净资产、业务收入、净利润），总体纳税和疆内纳税情况；

（2）登记、备案情况，是否真实、准确、完整、及时；

（3）合格投资者情况，是否符合相关投资者适当性要求；

（4）产品推介和产品募集情况，是否存在公开宣传、夸大宣传、虚假宣传、向非合格投资者宣传、拆分销售的情形，是否存在代理销售，投资者数据是否超过法定人数；

（5）投资项目的运作及风险控制情况，是否存在挪用、侵占基金财产的情形；

（6）关联机构、人员的隔离情况，是否存在关联交易、利益冲突、利益输送、非公平交易，以及其他可能侵害投资者权益的情形；

（7）内部控制制度的建设及执行情况；

（8）《证券期货投资者适当性管理办法》贯彻落实情况；

（9）对新疆辖区私募基金监管、自律工作的意见或建议。

■ 私募投资基金基本信息表

四、私募基金自查解决方案

为帮助私募基金管理人做好自查工作，满足监管合规要求，【积募】重磅推出——

“

私募合规体检360

360度合规风险排查

365天合规防控保护

■ 全面覆盖私募监管体系及企业内审逻辑

■ 专家团队现场尽调，风险排查，先于监管

■ 针对私募合规运营五大关键环节，全方位风险扫描

①公司运营的内部控制及风险隔离

②关联机构及利益冲突

③营销宣传尺度把控

④募集环节的流程齐备与留痕归档

⑤信息披露的及时、准确与完整

■ 一年两次合规体检，定制化整改方案，全年合规咨询服务

服务流程

1、签订保密协议及合作协议

2、资料收集与初查

3、风险识别评估

4、现场尽调复查

5、出具合规审查报告

6、全套整改方案

7、全年合规咨询

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