美国 SEC RIA 牌照怎么申请基本条件和费用
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发布：2025-12-20 ·
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美国 SEC RIA 牌照申请资料介绍
RIA 牌照介绍：
RIA 牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，
专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有
成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资
分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收
取相应的管理费，并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机
构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试---Series
65。
RIA 牌照的注册、申请的资料：
1.⼀一份牌照的办理委托书：
2.公司注册问题⽂文件：
•美国公司注册证明⽂文件；
•公司的章程（如有）；
•董事的护照；
•公司业务说明报告；
3.系统报备：
•注册⾦金金融⾏行行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统；
•填写牌照的申请报告
•填写 SEC